中金普華產業研究院整理-投資項目管理程序

　　第一節 定期報告

　　第一條 企業應制定年度投資計劃，并納入全面預算管理，按照年初計劃、半年總結、年度全面總結和匯總分析的要求定期向公司報告。

　　(一)每年年底前制定下一年度的投資計劃，并按照全面預算管理制度履行審核程序;

　　(二)每季度結束后的第一個月5號前以電子郵件形式報送《投資預算完成情況表》;

　　(三)每年1月5日前，對上一年度投資執行情況進行全面總結和分析，報送書面報告;每年7月5日前，對上半年投資情況進行總結和分析，報送書面報告。

　　第二條 公司按照年初計劃、半年總結、年度全面總結和匯總分析的要求定期向市國資委報告。

　　第二節項目立項審批

　　第三條 對公司股東會決策的投資項目，經公司經營班子會議決定后，向市國資委申請立項。經市國資委審核同意列入年度投資預算的新增投資項目視同立項。

　　第四條 對公司董事會決策的投資項目，由公司經營班子會議審批立項申請。

　　第五條 對公司總經理決策的投資項目，由公司企業部審核立項申請。

　　第六條 企業部負責受理投資項目的立項申請。申請投資項目立項，應報送以下資料：

　　(一)產權代表申請報告;

　　(二)項目建議書或預可行性研究報告;

　　(三)其他要求提供的資料。

　　第七條 企業部在收齊上述資料10個工作日內出具初審意見，上報分管領導、財務總監審核，必要時分管領導主持召開項目專題會聯審，材料一并報公司經營班子會議審議。

　　第八條 項目立項獲批后，由企業部回復下屬企業。下屬企業應按照批復文件的要求，規范開展項目資產評估、法律風險評估、可行性研究報告編制、專家評審等前期論證工作。

　　第九條 對尚未按規定完成前期研究論證工作和決策程序的投資項目，不得進行實際投資，不得簽訂具有法律約束力的相關合同或協議。

　　第三節 投資項目審批

　　第十條 對于公司股東會決策的投資項目，在公司董事會審議前書面報告市國資委，在市國資委書面回復后方可提交公司董事會審議。

　　第十一條 對于公司董事會決策的投資項目，在公司董事會決策前10個工作日將相關會議材料報送各位董事。

　　第十二條 對于公司總經理決策的投資項目，在公司總經理決策前5個工作日將相關會議材料報送公司辦公室。

　　第十三條 上報的書面材料，應當附送完備資料，主要包括：

　　(一)產權代表申請報告;

　　(二)可行性研究報告及專家評審意見;

　　(三)審計及資產評估報告;

　　(四)法律意見書;

　　(五)有關合作意向書及其他重要法律文本(草案);

　　(六)合資、合作方情況介紹、工商登記資料和資信證明;

　　(七)有關政府部門批復、專業技術鑒定等必要文件;

　　(八)其他要求提供的資料。

　　第十四條 企業部在收齊上述資料10個工作日內出具初審意見，上報分管領導、財務總監審核，必要時分管領導主持召開項目專題會聯審，材料一并報公司經營班子會議審議。

　　第十五條 按照決策權限完成項目審批后，由企業部回復下屬企業。自批復下達后，下屬企業方可進行項目實施。

　　第四節項目備案程序

　　第十六條 除股東會決策以外的其它項目，項目投資額在人民幣3000萬元以上的，公司在決策之日起10個工作日內以書面形式報市國資委及各方股東備案。

　　第十七條 企業決策的項目，企業在決策之日起10個工作日內以書面形式報公司備案。

　　第十八條 企業部負責對投資項目的決策材料收集、整理、歸檔;辦理下屬企業上報備案材料的登記，并對項目可行性研究論證和決策程序的合規性進行檢查，發現重大問題的要求下屬企業予以糾正。

　　第十九條 對于上報備案的投資項目，應附送下列有關資料：

　　(一)產權代表備案報告;

　　(二)相關決策文件;

　　(三)可行性研究報告及其專家評審意見;

　　(四)資產評估報告：

　　(五)法律意見書;

　　(六)其他要求提供的資料。